​​东方证券近年因高管违纪、业务违规等问题多次被监管部门调查，但公司整体经营未受直接影响。​​2023年7月，公司董事程峰因涉嫌严重违纪被上海市纪委监委立案审查，但其不参与日常管理；2024年投行子公司因内核把关问题被***责令改正，年内还因营销违规、信息系统管理缺陷等收到多地证监局警示函。尽管合规问题频发，公司2024年净利润仍同比增长21.66%，但业务结构失衡、资管规模缩水等风险持续暴露。

分点论述：

1. ​​高管违纪调查​​：2023年非执行董事程峰被查，但公司强调其不涉足日常经营，事件未影响财务与偿债能力。同年东方证券业绩预增178%-209%，显示短期冲击有限。
2. ​​业务违规处罚​​：2024年投行子公司因质控漏洞被责令改正，汕头、江阴等地营业部因营销考核乱象、适当性管理缺失等接连收罚单，暴露内控薄弱。
3. ​​业绩与风险并存​​：自营业务贡献2024年147%净利润，但经纪、投行、资管收入全线下滑，资管规模缩水38.7%，过度依赖市场行情的模式不可持续。
4. ​​管理层动荡​​：2024年底董事长更换，财富管理负责人离职，研究所佣金收入连年下滑，战略转型面临人才流失与文化冲突挑战。

总结提示：东方证券被查事件多集中于个别高管或业务线，但频发的监管处罚反映出公司治理和合规体系亟待完善。投资者需关注其业务结构性风险及长期合规整改成效。