合规管理岗位的核心职责可归纳为以下五个方面,涵盖合规体系建设、风险管控、政策执行及协作支持:
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合规体系建立与维护
负责制定、修订组织内外部合规政策、流程及制度,确保业务运作符合法律法规要求。需建立合规管理体系,包括风险识别、评估及预警机制,并定期进行体系优化。
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风险监测与异常处理
实时监测业务活动中的合规风险,识别违规行为或异常情况,及时开展调查、评估并采取整改措施。需参与专项审计、舞弊审计等,输出审计报告并提出改进建议。
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政策执行与监督
确保组织内部各项规章制度有效执行,监督流程运行情况,提出优化建议。需跟踪监管政策变化,评估政策风险,并向管理层提供合规建议。
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培训与沟通协调
组织合规培训,提升员工合规意识;协助外部监管机构开展检查,提供必要文件与信息支持。需对接跨部门及子公司,指导其合规工作。
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专项支持与业务协同
为新产品、新业务提供合规审查,参与业务流程设计及合同审核;协助处理反洗钱、跨境合规等专项工作,保障业务经济高效运行。
补充说明 :不同企业可能根据行业特点(如金融、医药)调整具体职责,例如资产管理岗位需重点关注产品合同合规性,而业务合规管理则侧重整体流程优化。